一、设备与档案基础管理

1

设备未经定期检验或检验不合格，继续使用

①《检验报告》；
  ②更新后的《使用标志》张贴照片。

2

使用未取得许可生产、淘汰或报废的设备

①旧设备的报废处置照片；

3

未办理使用登记或未设置相关标志

①补办的《特种设备使用登记证》复印件；
  ②显著位置已张贴《使用标志》的照片。

4

未建立安全技术档案或未进行日常维保/自行动检查

①每类档案的封面照片；
  ②近期由相关人员签字的《日常维保记录表》及《定期自行检查记录表》。

5

设备异常未全面检查消除隐患即继续使用

①维修单位出具的《故障维修记录单》或《隐患排查整改报告》；
  ②隐患消除后，设备恢复正常运行及测试的现场照片。

二、人员配备与职责落实

6

未配备持证人员或使用无证人员

①新聘人员的《作业人员证》及劳动合同复印件；

7

未对人员进行安全教育和技能培训

①《特种设备安全教育和培训计划》；
  ②培训签到表（手写签字）、现场照片及考核试卷记录。

8

未依法设置特种设备安全管理机构

单位的《关于成立特种设备安全管理机构的通知》（红头文件）；

9

未明确主要负责人、安全总监、安全员职责

①书面文件形式明确主要负责人、安全总监、安全员岗位职责；
  ②逐台（套）设备明确负责的安全员名单。

三、管理制度与风险管控

10

未建立特种设备安全与节能管理制度

①正式印发盖章的安全与节能管理制度汇编（内容依据TSG 08-2026）。

11

未建立“日管控、周排查、月调度”制度机制

①正式印发盖章的《“日管控、周排查、月调度”管理制度》；
  ②结合本单位实际制定的《特种设备安全风险管控清单》。

12

未落实“日管控”要求

①启用的《每日特种设备安全检查记录表》；
  ②近期连续数日由安全员签字确认的检查记录（未发现问题需实行零风险报告）。

13

未落实“周排查”要求

①启用的《每周特种设备安全排查治理报告》；
  ②近期由安全总监签字的周排查报告（需包含对日管控问题的研判和解决措施）。

14

未落实“月调度”要求

①启用的《每月特种设备安全调度会议纪要》；
  ②近期由主要负责人签字的月调度会议纪要（需包含当月总结及下月工作安排）。

四、应急管理与超期设备

15

未制定特种设备事故应急专项预案

①正式印发盖章的《应急专项预案》及内部审批记录；
  ②组织开展应急演练的《演练记录表》及现场照片（注：安全员需持证的单位每年至少演练1次）。

16

达到设计使用年限的设备未经评估继续使用

①经检验合格或安全评估合格的报告；
  ②由安全总监同意、主要负责人批准的《超期设备继续使用审批表》；
  ③办理使用登记变更的证明及纳入重点管控设备的记录。

17

发现严重事故隐患未提出停止使用建议并消除

①安全总监或安全员出具的《停止使用建议书》；
  ②主要负责人签字同意的停用指令；
  ③隐患彻底消除后的整改闭环报告及恢复使用审批记录。